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(记者 刘超凤)又一家券商获批另类投资业务。7月28日,证监会核准星展证券通过设立子公司从事另类投资业务。这是今年以来首家外资券商获得新业务资格批文。截至目前,证券行业至少有82家券商获批设立另类投资子公司。从星展证券的获批牌照和经营实力来看,投行和自营收入目前为星展证券贡献了更多的收入。如今又获批另类投资业务资质,意味着星展证券将在“投资+投行”范围内持续发力。2022年,星展证券实现总营收8633万元,净亏损8275万元。在全面注册制下,券商纷纷加速布局“投行+投资”双轮驱动的业务模式,积极设立另类投资子公司参与科创板、创业板项目跟投。今年以来,共有52家券商另类投资子公司参与了新股跟投,其中50家券商另类子上市首日跟投浮盈合计达11.27亿元,上市以来截至2023年7月29日的合计浮盈收窄至6.26亿元。从跟投数量来看,中信建投投资目前拔得头筹,累计参与了9个新股跟投;中信证券投资、中金财富、海通创新投、国泰君安证裕分别参与了7个、6个、6个、4个新股跟投项目,均为投行实力强的头部券商。星展证券获批另类投资业务7月28日,证监会核准星展证券通过设立子公司从事另类投资业务(仅限参与创业板、科创板项目跟投)。这是今年以来首家外资券商获得新业务资格批文。上一家获得新业务批文的是摩根士丹利证券(中国),于2022年12月同样获得另类投资业务资格。截至7月29日,证券行业共有82家券商设立了另类投资子公司。近三年来,证监会分别核准了万和证券、甬兴证券、中邮证券、国新证券、高盛(中国)证券、东亚前海证券、摩根士丹利证券(中国)从事另类投资业务。证监会表示,星展证券应依法办理子公司工商设立登记,修改公司章程,并报住所地证监局备案;依法完成子公司筹建工作,配备人员、系统、场所,在属地证监局现场检查前,不得实际开展业务;加强对子公司的合规管理和风险控制,制定措施切实防范与子公司的利益冲突和利益输送风险,督促子公司稳健经营、依法展业。今年3月份,证监会对星展证券设立另类子公司申请文件提出反馈意见,其中提到,星展证券目前没有已完成的由公司担任保荐机构的保荐业务项目,请详细说明储备项目的具体情况,包括项目名称、具体沟通情况等,并就公司设立另类子公司的可行性和必要性进行论证。根据《证券公司另类投资子公司管理规范》,证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司,另类投资子公司不得从事投资业务之外的业务。同时,监管对另类子公司有严格要求,证券公司应当对另类子公司的交易行为进行日常监控,对另类子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的相互交易、同向交易、反向交易及关联交易进行监控,防范内幕交易、操纵市场和利益输送。去年净亏损8千万2021年1月,星展证券在上海市市场监督管理局完成工商注册登记并取得《营业执照》,注册资本15亿元。外资股东是星展证券的控股股东。据悉,星展证券的股东分别为星展银行有限公司、上海东浩兰生投资管理有限公司、上海黄浦投资控股(集团)有限公司、上海汇肠资产经营有限公司、上海黄浦引导资金股权投资有限公司,各股东出资及股权比例分别为 51%、24.67%、13.33%、6.5%、4.5%。星展银行(中国)有限公司行长兼行政总裁郑思祯曾表示,“2020底,国家取消证券公司外资持股比例的限制,我们集团迅速响应,抓住机遇,在2021年6月成立了星展证券(中国)有限公司。截至目前,凭借星展集团境内外金融资源和渠道优势,星展证券各项业务均有较快发展。”根据2022年年报,星展证券取得中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》,经营业务范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券承销与保荐。如今又获批另类投资业务资质,意味着星展证券将在“投资+投行”范围内持续发力。对于外资控股券商来说,由于起步晚,面向长尾C端的证券经纪业务往往不是业务主攻方向。比如,野村东方国际证券是聚焦财富管理业务的外资券商,但其业务主要面向高净值客户。野村东方国际证券总经理孙冬青曾接受记者采访时表示,公司在北京、深圳、杭州三地设立了分支机构,定位于为高净值人群提供财富管理服务,目前重点推出的“个人专有理财账户(SMA)”。对于星展证券而言,截至2022年末,星展证券也仅在上海黄浦区设立了1家证券营业部。截至2022年末,星展证券总资产为16.25亿元,主要为交易性金融资产,占总资产比重为75%;总负债为3.38亿元,主要为一年内到期的流动负债。截至2022年末,星展证券资产负债率为20.77%。2022年是星展证券正式展业后的第一个完整会计年度。在投行业务方面,星展证券作为联席主承销商完成了首单A股股权再融资业务,还担任了多个股权项目的联席主承销商和财务顾问。在证券经纪业务方面,星展证券拓展了包括交易单元租赁、研究服务、QFII交易等不同的服务类型。证券投资咨询业务方面,去年发布了研报246篇,其中公司报告40篇。自营业务方面,星展证券去年开展了场内权益类ETF交易,ETF权益投资的规模逐渐增加。2022年,星展证券实现总营收8633万元,净亏损8275万元。其中,实现经纪业务手续费净收入58万元,投行业务手续费净收入5321万元,投资收益达3491万元。今年以来跟投项目首日浮盈超11亿元今年全面注册制正式实施,券商也在加大战略转型,发挥地方禀赋优势,加速布局“投行+投资”双轮驱动的业务模式,积极设立另类投资子公司参与科创板、创业板项目跟投。科创板、创业板引入跟投制度,一方面可以为券商增厚收益,另一方面,跟投制度也对券商投行筛选项目、定价能力提出更高要求。Wind数据显示,今年以来截至7月29日,共有52家券商另类投资子公司参与了科创板、创业板新股跟投,除了海通创新投资、国泰君安证裕跟投华虹公司暂无数据外,50家券商另类子上市首日跟投浮盈合计达11.27亿元,上市以来截至2023年7月29日的合计浮盈收窄至6.26亿元。Wind数据显示,2022年共有132家券商另类投资子公司参与新股跟投,上市首日实现浮盈21亿元,上市以来截至2023年7月29日的浮盈收窄至18.79亿元。从跟投项目数来看,今年以来中信建投投资累计参与了9个新股项目跟投,中信证券投资参与了7个跟投项目,中金财富和海通创新投均参与了6个项目跟投,国泰君安证裕参与了4个项目跟投。这些跟投数量居多的券商均是头部券商,且投行实力强。
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